2018年11月，美國(guó)證券投資者保護(hù)公司（SIPC）和日本投資者保護(hù)基金（JIPF）簽署了一份諒解備忘錄（MOU），該備忘錄將作為跨境交流與合作的框架，在各自法律制度內(nèi)促進(jìn)兩個(gè)機(jī)構(gòu)更好地履行其共同承擔(dān)的類似職能。SIPC是由國(guó)會(huì)授權(quán)的特別儲(chǔ)備基金，以幫助破產(chǎn)經(jīng)紀(jì)公司的投資者獲得賠付。

　　新的SIPC-JIPF諒解備忘錄，為兩個(gè)機(jī)構(gòu)未來的溝通交流與合作、建立并發(fā)展伙伴關(guān)系奠定了基礎(chǔ)，以期促進(jìn)投資者保護(hù)和資本市場(chǎng)信心。

　　SIPC總裁斯蒂芬·哈貝克說：“SIPC和JIPF就需要保護(hù)兩國(guó)投資者免受經(jīng)紀(jì)公司破產(chǎn)的侵害，并需要通過合作來進(jìn)行對(duì)投資者的跨國(guó)賠償達(dá)成共識(shí)。雙方將通力合作，確保兩國(guó)投資者在各自的體制內(nèi)能迅速得到補(bǔ)償。”

　　JIPF主席大久保義雄表示：“隨著各國(guó)證券市場(chǎng)的聯(lián)系日益緊密，JIPF和SIPC在保護(hù)投資者方面加強(qiáng)了溝通與合作，雙方都將受益匪淺。”

　　在與日本證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)界領(lǐng)袖的會(huì)議上，哈貝克強(qiáng)調(diào)了在可能的情況下，將客戶賬戶從經(jīng)營(yíng)失敗的經(jīng)紀(jì)公司轉(zhuǎn)移到正常運(yùn)營(yíng)的經(jīng)紀(jì)公司的重要性。他指出，賬戶轉(zhuǎn)移是將對(duì)投資決策的控制權(quán)重新交回客戶手中最有效的方式，在市場(chǎng)不確定性高并且波動(dòng)大的期間更為重要。

　　關(guān)于JIPF及SIPC

　　JIPF的使命是確保對(duì)投資者的保護(hù)，從而保持證券交易的可靠性，如果違反了客戶資產(chǎn)分離要求，則向在日本對(duì)破產(chǎn)證券公司提出有資格索賠的一般客戶支付賠償金。

　　SIPC在其會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司倒閉，不能履行退還客戶賬戶中的現(xiàn)金和證券的義務(wù)時(shí)，啟動(dòng)保護(hù)客戶的程序。在此類程序中，SIPC從其儲(chǔ)備基金中撥出預(yù)付款以完成客戶賠付。